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因存在违规提供通道服务等问题 中金公司被监管责令改正
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因存在违规提供通道服务等问题 中金公司被监管责令改正
2024-05-10 20:52:00
5月10日,北京证监局发布公告表示,
中金公司
在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,违反多项规定。
因此,北京证监局决定对
中金公司
采取责令改正的监督管理措施。
于剑作为时任投资经理,徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理人员,对
中金公司
资产管理业务存在违规提供通道服务的问题负有责任,被采取出具警示函的监督管理措施。
(文章来源:北京商报)
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